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Instituto Iberoamericano

de Mercados de Valores

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Autores
Prólogo
Manga Francesa Cuello De Y Camiseta Redondo Mujer Naf mNO8vnw0 con la colaboración de la CNMV de España y el patrocinio y colaboración de la SGTPF de España

Índice de Contenidos

 

 

 

CAPÍTULO 1. ASPECTOS GENERALES DEL ENFORCEMENT EN MATERIA DE PROTECCIÓN DEL INVERSOR

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I. -ESTRUCTURA DEL ENFORCEMENT EN MATERIA DE PROTECCIÓN DEL INVERSOR 19
1.1. Introducción 19
1.2. Las estructuras de enforcement en el ámbito iberoamericano 31
II.- INSTRUMENTOS DE ENFORCEMENT 39
2.1 Introducción a la protección del inversor. Razones que aconsejan el endurecimiento de la normativa 39
2.2 Procedimiento sancionador 44
– Introducción 44
– Formas de Iniciación 45
– Principios y garantias 46
2.3 Competencia sancionadora de los Autorreguladores en esta materia 52
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2.4 Otras formas de garantizar la protección del inversor y el cumplimiento normativo en esta materia. Acuerdos 56
2.5 Confidencialidad durante el proceso de investigación y sancionador. Interesados en dichos procesos. Publicidad 66
2.6 Medios de prueba 66
3. SANCIONES 67
3.1 Tipos de infracciones. Elementos distintivos de los tipos 67
3.2 Sanciones. Tipos de sanciones.Chaleco Mono Print De Wear Mujer Tipo Cebra Easy Con qVUSGzMp 69
3.3 Independencia del Supervisor. Destino y cobro de las Sanciones de multa 72
3.4 Proporcionalidad de las sanciones impuestas 76
3.5 Tipos penales relacionados con la protección del inversor 78

CAPÍTULO 2. LA SUPERVISIÓN DE LA COMERCIALIZACIÓN DE INSTRUMENTOS FINANCIEROSLuxenter Dorados Semper Pendientes Pendientes Semper Luxenter Pendientes Luxenter Dorados LA34Rj5

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INTRODUCCIÓN 85
I.-LA SUPERVISIÓN DE LOS INTERMEDIARIOS FINANCIEROS 87Love Black Camelie I Shoes Patent dhQtxBosCr
1.1 Normas de conducta y requisitos organizativos de los intermediarios financieros y empresas de servicio de inversión 95
1.2 Delimitación de la actuación supervisora por objeto y sujeto 108
1.2.1 Tipología y criterios de definición del inversor 109
1.2.2 Catalogación de productos por segmentación de clientes u otros criterios como nivel de riesgo 113
1.3 Requisitos de idoneidad de comercializadores, régimen de incentivos y mecanismos para evitar confictos de interés 115
1.4 Formalización de las relaciones cliente-intermediario 121
1.5 Información pre y postcontractual 126
1.6 Régimen de responsabilidades 128
II.-RETOS QUE DEBE ENFRENTAR EL SUPERVISOR ANTE NUEVOS PRODUCTOS Y LA GLOBALIZACIÓN DE MERCADOS 131

CAPÍTULO 3. EL ASESORAMIENTO EN MATERIA DE INVERSIÓN

INTRODUCCIÓN 137
I. – ASESORAMIENTO EN MATERIA DE INVERSIÓN 139
II. – REQUISITOS EXIGIDOS PARA LA PRESTACIÓN DEL SERVICIO 144
III.- OBLIGACIONES PREVIAS A LA PRESTACIÓN DEL SERVICIO 148
IV.- OBLIGACIONES DURANTE LA PRESTACIÓN DEL SERVICIO 156FaldasNegro FaldasNegro Kaporal Kaporal FaldasNegro FaldasNegro Kaporal Kaporal Kaporal Kaporal FaldasNegro FaldasNegro Kaporal FaldasNegro Kaporal qSUzVMp
V.- MECANISMO DE PROTECCIÓN 161

CAPÍTULO 4. LA EDUCACIÓN DEL INVERSOR

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I.- DEFINICIÓN DE EDUCACIÓN FINANCIERA 171
II.- EJES DE LA EDUCACIÓN FINANCIERA. LA EDUCACIÓN AL INVERSOR 173
III.- OBJETIVOS DE LA EDUCACIÓN FINANCIERA 176
IV.- BREVE REFERENCIA A INICITATIVAS IBEROAMERICANAS EN EDUCACIÓN FINANCIERA Y EDUCACIÓN AL INVERSOR 182
V.- ELEMENTOS QUE DEBE CONTENER UNA POLÍTICA O ESTRATEGIA DE EDUCACIÓNPep Pedro De Mujer Oro Miralles Napa Toes Color hrtQds 198

CAPÍTULO 5. MECANISMOS DE SOLUCIÓN DE CONTROVERSIAS Y GARANTÍAS A FAVOR DEL INVERSOR

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I.- LAS CONTROVERSIAS QUE INVOLUCRAN INVERSORES E INTERMEDIARIOS FINACIEROS 213
1.1 El marco contractual y regulatorio de la relación entre inversor e intermediario fianciero 213
1.2 El fénomeno de la adhesión contractual 215
1.3 La defensa contra cláusulas abusivas mediante la solución de controversias 216
II. LA ATENCIÓN DE CONSULTAS Y SU VINCULACIÓN CON LA SOLUCIÓN DE CONTROVERSIAS 220
III. LA SOLUCIÓN DE CONTROVERSIAS ENTRE INVERSORES E INTERMEDIARIOS FINANCIEROS 224
3.1 Los modelos de solución de controversias desde el ámbito público 225
3.1.1 El modelo judicial 225
3.1.2 Los modelos mixtos 226
3.2 La relevancia de la relación entre la solución de controversias y la función supervisora y reguladora 229
3.3 Actuación individual y actuación colectiva 230
3.4 El reclamo directo como espacio de solución de controversias 232
3.5 El rol de los medios alternativos de resolución de controverias (MARC) 232
3.5.1 Los modelos predominantes 233
3.5.2 La administración privada y pública 235
3.6 Los principios aplicables 236
4. LAS GARANTÍAS A FAVOR DEL INVERSOR 237
4.1 Margo general de las garantías 238
4.1.1 Financiación y cobertura 242
4.1.2 Administración 243
4.2 Modelos de garantías 244

CAPÍTULO 6. TENDENCIAS INTERNACIONALES Y OTRAS EXPERIENCIAS SOBRE PROTECCIÓN DEL INVERSOR Y EDUCACIÓN FINANCIERA

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INICIATIVAS DE LA UE Y TENDENCIAS INTERNACIONALES (OCDE, G20) EN LA PROTECCIÓN DEL INVERSOR FINANCIERO 247
MODELO DE AUTORREGULACIÓN, SUPERVISIÓN Y ENFORCEMENT. EXPERIENCIA DE ANBIMA 265Black Canyon Oxford Timberland Pt Jet Saddleback Squall Fc3JTl1K
FONDOS DE GARANTÍA DE INVERSORES. LA EXPERIENCIA DEL FOGAIN EN ESPAÑA 283

CAPÍTULO 7. CONCLUSIONES

ANEXO: FICHAS RESUMEN DEL MARCO REGULATORIO Y AUTORIDADES SUPERVISORAS POR PAÍS

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ARGENTINA 319
BOLIVIA 321
BRASIL 323
COLOMBIA 325
COSTA RICA 327
CHILE 329
ECUADOR 331
EL SALVADOR 333
ESPAÑA 335
GUATEMALA 337
HONDURAS 339
MÉXICO 341
PANAMÁ 343
PARAGUAY 345
PERÚ 347
REPÚBLICA DOMINICANA 351
URUGUAY 353

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